الصلاحيات ... التداول من الداخل مع العملات المشفرة مستهدف - أخيرًا! الجزء 1

لقد استغرق الأمر بضع سنوات ، ولكن الحملة الحكومية على "التداول من الداخل" التي تنطوي على الأصول الرقمية قد وصلت أخيرًا. حان الوقت ! غالبًا ما يحدث التداول من الداخل في أسواق الأسهم لدينا ، لذلك كانت مسألة وقت فقط قبل أن يسيء المجرمون استخدام العملات المشفرة والأصول الرقمية الأخرى لتحقيق مكاسب مالية. p>

Powers On ... هو عمود رأي شهري بقلم مارك باورز ، الذي أمضى 40 عامًا من حياته المهنية القانونية في العمل في قضايا معقدة متعلقة بالأوراق المالية في الولايات المتحدة بعد فترة قضاها في الثانية. وهو الآن أستاذ مساعد في كلية القانون بجامعة فلوريدا الدولية ، حيث يدرس Blockchain والقانون.

في 1 حزيران (يونيو) ، أعلن المدعي العام للمنطقة الجنوبية لنيويورك عن لائحة اتهام جنائية ضد مدير منتج سابق في OpenSea ، ناثانيال تشاستين. إنه مسؤول عن استخدام المعلومات السرية حول الرموز غير القابلة للاستبدال التي كانت ستُعرض على الصفحة الرئيسية لـ OpenSea لشرائها قبل هذا الحدث ثم بيعها بعد عرضها. يُزعم أنه لإخفاء الاحتيال ، قام Chastain بعمليات الشراء والبيع هذه باستخدام محافظ وحسابات رقمية مختلفة على المنصة. إنه متهم بالاحتيال الإلكتروني وغسيل الأموال لقيامه بما يقرب من 45 عملية شراء من NFTs في 11 مناسبة مختلفة بين يونيو وسبتمبر 2021 ، وبيع NFTs مقابل 2 إلى 5 أضعاف تكلفتها.

هناك بعض الأشياء الجديرة بالملاحظة حول لائحة الاتهام في قضية United States v. العفة. أولاً ، التهم الجنائية لا تشمل الاحتيال في الأوراق المالية. لماذا ا؟ لأنه في حين قد تكون هناك مناسبات تتضمن فيها عملية بيع NFT بيع "عقود استثمار" ، والتي تعد نوعًا من "الضمان" بموجب قانون الأوراق المالية الفيدرالي ، يبدو هنا أن NFT المعنية لا تندرج ضمن هذه الفئة. بالإضافة إلى ذلك ، على الرغم من أن بعض NFTs قد تكون "أوراق مالية" ، إلا أن المدعي العام الأمريكي لم يجد بحكمة أنه من الضروري إضافة هذه الرسوم الإضافية ، نظرًا لأن الاحتيال الإلكتروني يحمل نفس فترة السجن. من السهل أيضًا إثبات الاحتيال الإلكتروني.

ثانيًا ، لا تذكر لائحة الاتهام مقدار المكاسب المالية التي حصل عليها شاستين من خلال هذا المخطط المزعوم. بالنظر إلى ذلك ، لا يمكنني إلا أن أفترض أنه كان مبلغًا صغيرًا نسبيًا ، وربما أقل من 50000 دولار أمريكي.

ثالثًا ، على الرغم من كونه مقصورًا على فئة معينة ، إلا أن ما حدث هنا لا يُصنف تقليديًا على أنه "تداول داخلي" كما تسميه الولايات المتحدة. بالنسبة لمعظم محامي الأوراق المالية ، يعتبر الأمر أكثر من خدعة "تداول مبكر". ينطوي التداول بناءً على معلومات داخلية بشكل عام على الشراء أو البيع المبكر غير الملائم للأوراق المالية. هنا ، لا يبدو أن NFTs المعنية هي "أوراق مالية".

أخيرًا ، تجدر الإشارة إلى أن هيئة الأوراق المالية والبورصات لم تقدم شكوى ضد Chastain بسبب هذا السلوك. هذا يؤكد صحة تفكيري بأن NFTs المعنية في النظام ليست "أوراقًا مالية" ، حيث أن هيئة الأوراق المالية والبورصات لديها اختصاص فقط على السلوك المتعلق بالأوراق المالية.

الأكثر إثارة للاهتمام هي قضية التداول من الداخل ضد Ishan Wahi ؛ شقيقه نيخيل واهي. وصديقه المقرب سمير راماني في SEC ج. واهي وآخرون . في 21 يوليو ، قدمت لجنة الأوراق المالية والبورصات شكواها إلى SDNY زاعمة أن الثلاثة قد حققوا ما يقرب من 1.1 مليون دولار من المكاسب غير المشروعة من خلال مخططهم ، الذي امتد من يونيو 2021 إلى أبريل 2022. انهار بسبب قسم الامتثال في Coinbase ، الذي كان Ishan - a. موظف Coinbase - معلومات سرية "مختطفة" حول الرموز التي سيتم إدراجها في البورصة والتداول عليها قبل إدراج الإعلانات.

استدعت إدارة الامتثال Ishan في 11 مايو لحضور اجتماع شخصي في مكتب Coinbase في سياتل ، واشنطن يوم الاثنين التالي ، 16 مايو. في مساء يوم الأحد ، 15 مايو ، اشترى Ishan تذكرة ذهاب فقط إلى الهند والتي كان من المقرر أن تغادر في اليوم التالي ، قبل وقت قصير من استجوابه من قبل الامتثال. بمعنى آخر ، يبدو من الادعاءات أنه كان يحاول الفرار من البلاد! لحسن الحظ ، تم القبض على Ishan من قبل سلطات إنفاذ القانون في المطار قبل الصعود على متن الطائرة وتم منعه من المغادرة ، لذلك سيقضي يومه في المحكمة هنا في الولايات المتحدة لشرح سلوكه وإثبات براءته.

تزعم شكوى هيئة الأوراق المالية والبورصات أن Ishan انتهك واجب الثقة تجاه صاحب العمل ، Coinbase. كان مسؤولاً عن مجموعة الأصول والمنتجات الاستثمارية في Coinbase ، وهو مسؤول جزئيًا عن تحديد الأصول الرقمية التي سيتم إدراجها في البورصة. يتاجر ...