Krypto-Plattform Nexo von New York, Kalifornien und sechs weiteren US-Aufsichtsbehörden verklagt

Die Krypto-Plattform Nexo wird von acht US-Wertpapieraufsichtsbehörden verklagt, die New York, Kalifornien, Kentucky, Maryland, Oklahoma, South Carolina, Washington und Vermont vertreten.

Laut einer Pressemitteilung des Generalstaatsanwalts von New York versäumten es Letitia James, Nexo und Nexo Capital, sich bei staatlichen Wertpapier- und Rohstoffmaklern oder -händlern zu registrieren, und belogen Investoren bezüglich ihres Registrierungsstatus.

James versucht, Nexo zu zwingen, auf Einnahmen aus seinen „Earn Interest Product“-Krypto-Einlagenkonten zu verzichten und den Kunden, die sie genutzt haben, eine finanzielle Rückerstattung zu leisten, so die Beschwerde. Nexo hat angekündigt, dass das Produkt den Benutzern Renditen von bis zu 36 % bieten könnte, berichtete CNBC am Montag.

Seit der Einführung von Nexo im Jahr 2018 hat es laut seiner Website über 50 Kryptowährungen unterstützt, in rund 200 Gerichtsbarkeiten betrieben, über 5 Millionen Benutzer angezogen und über 80 Milliarden US-Dollar verarbeitet.

Die New Yorker Staatsanwaltschaft sagte, sie habe Nexo gewarnt, sich als Makler oder Händler für Wertpapiere und Rohstoffe zu registrieren, habe dies jedoch nicht getan. Wann diese Warnungen ausgesprochen wurden, hat das FBI nicht bekannt gegeben.

„Kryptowährungsplattformen sind keine Ausnahme; sie müssen sich registrieren, um wie andere Investitionsplattformen zu funktionieren", sagte James in einer Erklärung. Investoren, indem sie fälschlicherweise behaupteten, es handele sich um eine lizenzierte und registrierte Plattform. Nexo muss seine illegalen Operationen einstellen und übernehmen die notwendigen Maßnahmen zum Schutz seiner Anleger."

Separat hat das kalifornische Ministerium für Finanzschutz und Innovation laut einem staatlich freigegebenen Dokument eine Unterlassungsverfügung gegen die verzinslichen Krypto-Konten von Nexo erlassen.

Kaliforniens Unterlassungserklärung behauptet, Nexo habe über sein Krypto-Zinskontoprogramm „Earn Interest Product“ „unqualifizierte Wertpapiere“ an in den USA ansässige Nutzer angeboten und verkauft. Am 31. Juli 2022 verfügten mehr als 18.000 Einwohner Kaliforniens über Active-Interest-Produkte „Flex- oder Festgeldkonten“, die zusammen Anlagen in Höhe von mindestens 174,8 Millionen US-Dollar hielten, heißt es in dem Dokument.

Vermont, Oklahoma, Kentucky und Washington haben neben anderen Anklagepunkten auch Unterlassungsanträge eingereicht. Auch South Carolina und Maryland erhoben am Montag ähnliche Anschuldigungen gegen Nexo.

„Nexo hat sich immer verpflichtet, ein nachhaltiges und gesetzeskonformes Unternehmen zu führen, und hat regulatorische Klarheit begrüßt, ja sogar proaktiv angestrebt“, sagte Nexo in einer Erklärung gegenüber TechCrunch. „Nexo setzt sich dafür ein, einen klaren Weg für die regulierte Bereitstellung von Produkten und Dienstleistungen in den Vereinigten Staaten zu finden, idealerweise auf Bundesebene.“

Nexo ist nicht das erste Krypto-Unternehmen, das wegen verzinslicher Konten, die in einigen Fällen in der Vergangenheit als Wertpapiere galten, mit US-Aufsichtsbehörden in heißes Wasser geraten ist.

Die Krypto-Kreditplattform BlockFi wurde im Februar zur Zahlung von 100 Millionen US-Dollar im Rahmen eines Vergleichs mit der U.S. Securities and Exchange Commission und 32 Bundesstaaten wegen einer ähnlichen Angelegenheit verurteilt. Die damaligen Aufsichtsbehörden sagten, das Unternehmen sei nicht ordnungsgemäß registriert, um seine BlockFi-Zinskonten anzubieten, die behaupteten, Kunden einen Zinssatz von bis zu 9,25 % auf Einlagen anzubieten. Als Reaktion darauf kündigte BlockFi an, ein neues SEC-registriertes Produkt auf den Markt zu bringen.

Und letztes Jahr stornierte Coinbase den US-Start seines Lend-Programms, das Benutzern Krypto-Konten mit hoher Rendite angeboten hätte, nachdem die SEC gedroht hatte, die Produkte zu behandeln ...